华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式     证券投资基金托管协议    基金管理东说念主：华安基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金                                                                                             托管协议                                                            目         录 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金             托管协议   鉴于华安基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限职守公司， 按影相关法律律例的端正具备担任基金管理东说念主的经验和武艺，拟召募刊行华安众鑫 90 天滚动 捏有短债债券型发起式证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相关 法律律例的端正具备担任基金托管东说念主的经验和武艺；   鉴于华安基金管理有限公司拟担任华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基 金的基金管理东说念主，招商银行股份有限公司拟担任华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证 券投资基金的基金托管东说念主；   为明确华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”                                          ） 的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相似的含义，若有挣扎应以基 金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同和招募表现书的规 定。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金                     托管协议                         一、基金托管协议当事东说念主   （一）基金管理东说念主（也可称财富管理东说念主）   称呼：华安基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易教练区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室   办公地址：中国（上海）解放贸易教练区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：朱学华   成立时间：1998 年 6 月 4 日   批准成立机关：中国证券监督管理委员会   批准成立文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号   组织形势：有限职守公司   注册老本：1.5 亿元   存续时间：捏续策划   策划范围：基金召募；基金销售；财富管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主（也可称财富托管东说念主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织形势：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：捏续策划 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金            托管协议                二、基金托管协议的依据、办法和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管 理办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理端正》”                    ）等相关法律律例、基金合同偏激他相关端正制订。   （二）缔结托管协议的办法   缔结本协议的办法是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、 净值规划、收益分派、信息流露及彼此监督等相关事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金             托管协议             三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资为止、关联方交易等进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的种种债券(国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公征战行的次级债、所在政府债、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分等)、财富补助证券、债券回购、国 债期货、银行进款、同行存单、货币阛阓用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具(但须安妥中国证监会的相关端正)。   本基金不投资于股票等财富，也不投资于可退换债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在试验适当神志后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资 于短期债券的比例不低于非现款基金财富 80%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的 交易保证金后现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指短期债券为剩余期限或回售期限不跳跃 397 天(含)的债券财富，包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、公征战行的次级债、所在政府债、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分等。   当法律律例的相关端正变更时，基金管理东说念主在试验适当神志后可对上述财富配置比例进 行适当调治。   本基金的投资组合应遵命以下为止：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中，投资于短期债券的比 例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，捏有现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金                托管协议    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10％；    （4）本基金管理东说念主管理的沿路基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％，完 全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例为止；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种财富补助证券的比例，不得跳跃基金财富净值 的 10％；    （6）本基金捏有的沿路财富补助证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20％；    （7）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)财富补助证券的比例，不得跳跃该财富补助证 券鸿沟的 10％；    （8）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于并吞原始权益东说念主的种种财富补助证券，不得超 过其种种财富补助证券猜度鸿沟的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富补助证券。基金捏有财富 补助证券时间，淌若其信用等第下落、不再安妥投资门径，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内给予沿路卖出；    （10）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金财富净值 的 40%，参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （11）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；    （12）本基金投资于国债期货，还应遵命如下投资组合为止：    ①在职何交易日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的    ②本基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券总 市值的 30%；    ③本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金财富净值的 30%；    ④本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，猜度（轧差规划）应当安妥《基金合同》对于债券投资比例的相关约定；    （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值猜度不得跳跃该基金财富净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的成分以至基金不安妥该比例为止的，基金 管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可袭取质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金               托管协议   （15）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资为止。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的成分以至基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会端正的异常情形除外。法律律例另有规 定的，从其端正。   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行动。 者与其有裂缝利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他裂缝关联 交易的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱试验。相关交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予流露。裂缝关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同班师之日起脱手。 变更的，如适用于本基金，基金管理东说念主在试验适当神志后，本基金可相应调治不容步履和投 资比例为止端正。《基金法》偏激他相关法律律例或监管部门取消上述投资不容步履和投资组 合比例为止的，如适用于本基金，基金管理东说念主在试验适当神志后，基金不受上述为止。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主取舍 进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管理东说念主应根据法律律例的端正及《基金 合同》的约定，详情安妥条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金             托管协议 东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否安妥相关端正进行监督。对于不安妥端正的银 行进款，基金托管东说念主不错断绝试验，并申诉基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应安妥如下端正： 有进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例为止；本基金投资于具有基金托 管东说念主经验的并吞买卖银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例猜度不得跳跃 20%， 投资于不具有基金托管东说念主经验的并吞买卖银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例 猜度不得跳跃 5%。   相关法律律例或监管部门制定或修改新的按期进款投资计谋，基金管理东说念主试验适当神志 后，可相应调治投资组合为止的端正。 位职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实驻防相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按期进款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实试验托管职责。   （1）基金管理东说念主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付武艺等波及到进款银行取舍方面的风险。因取舍进款银行不当形成基金财产失掉的， 由基金管理东说念主承担职守。   （2）基金管理东说念主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的失掉。流动性风险主 要包括基金管理东说念主要求沿路提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不行餍足基金平时结算业务的风险、因沿路提前支取或部分提前支 取而波及的利息失掉影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险适度轨制的耕种。如因基金管理东说念主职工职务步履导致基 金财产受到失掉的，需由基金管理东说念主承担由此形成的失掉。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运作办 法》等相关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与安妥经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》（以下简称《总体配合协议》），详情《进款协议书》的神志范本。《总体配合协议》 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金          托管协议 和《进款协议书》的神志范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关律例对《总体配合协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行经验等。   （3）基金管理东说念主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他灵验进款把柄的办理方式、 邮寄地址、预计东说念主和预计电话，以及进款证实书或其他灵验把柄在邮寄过程中遗失后，进款 余额的证实及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他灵验进款把柄的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款协议书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应沿路划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切职守。   （6）基金管理东说念主应在《进款协议书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管理东说念主应实时书面申诉进款行，书面申诉应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具老成书面证实书。变更申诉的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定预计东说念主变更，应实时加盖公章 书面申诉对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款协议书》中端正，因按期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行签订的《总体 配合协议》、《进款协议书》等，以基金的款式在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （1）进款证实书等进款把柄传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在《存 款协议书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款把柄（下称 “进款把柄”），该进款把柄为基金进款证实或到期支款的灵验把柄，且对应每笔进款仅能开 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金           托管协议 具惟一进款把柄。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款把柄复 印件并与基金托管东说念主电话证实收妥后，将进款把柄原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东说念主指定预计东说念主；若进款银行分支机构代为督察进款把柄的，由进款银行分支机构指定司帐主 管传真一份进款把柄复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥。   （2）进款把柄的遗失补办   进款把柄在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行提倡补办恳求，基金管理东说念主应 督促进款银行尽快补办进款把柄，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东说念主，原进款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《进款协议书》中端正，对于存期跳跃 3 个月的按期进款，进款银行应 于每季末后 5 个职责日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的职守由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款把柄的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定预计东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前申诉基金托管东说念主通过快递将进款把柄原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款把柄原件的，应与基金托管东说念主电话征询。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行证实进款把柄收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，申诉基金管理东说念主与存 款银行筹商进款到账时间及利息补付事宜。基金管理东说念主应将筹商扫尾申诉基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日申诉基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款协议书》中端正，进款把柄在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即申诉基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款把柄复印件上加盖公章并出具相关解说文献后，与 进款银行指定司帐主管电话证实后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个职责日支付，进款银行需 按原协议约定利率和内容脱期天数支付脱期利息。   淌若在进款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金            托管协议 基金管理东说念主不错提前支取沿路或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行签订的《进款协议书》试验。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违抗相关法律律例的端正及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面形势申诉基金管理东说念主在 10 个职责日内修订。基金管理东说念主对基金 托管东说念主申诉的违纪事项未能在 10 个职责日内修订的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托 管东说念主发现基金管理东说念主有裂缝违纪步履，应立即阐发中国证监会，同期申诉基金管理东说念主在 10 个 职责日内修订或断绝结算，若因基金管理东说念主拒不试验形成基金财产失掉的，相关失掉由基金 管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职守。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法 规及行业门径的、经安宁取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主有职守确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的失掉应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券阛阓取舍交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交易敌手名单进行交易。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全阛阓交易敌手。在基金存续时间基 金管理东说念主不错调治交易敌手名单，但应将调治扫尾至少提前一个职责日书面申诉基金托管东说念主。 新名单详情时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时调治银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主表现意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东说念主协商管理。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的交易司法进行交易，并负 责管理因交易敌手不试验合同而形成的纠纷及失掉。若未践约的交易敌手在基金管理东说念主详情 的时间内仍未承担违约职守偏激他相关法律职守的，基金管理东说念主不错对相应失掉先行给予承 担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同试验情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职守。   （五）本基金投资畅达受限证券，应顺从《对于基金投资非公征战行股票等畅达受限证 券相关问题的申诉》等相关监管端正。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金           托管协议 期的可交易证券，不包括由于发布裂缝音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职守公司、中央国债登记结算有限职守公司或银行间阛阓清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资方案历程、风险适度轨制。上述贵寓应包括但不 限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管理东说念主应至少于初次试验投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职责日内， 以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵寓。   基金管理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采选积极有 效的措施，在合理的时间内灵验管理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘失掉。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何职守。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理 东说念主应保证上述信息的真实、圆善，并应至少于拟试验投资指示前两个职责日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时间进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，以至托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职守。                      、《托管协议》审核基金管理东说念主投资畅达受限证 券的步履。如发现基金管理东说念主违抗了《基金合同》、《托管协议》以偏激他相关法律律例的有 关端正，应实时申诉基金管理东说念主，并陈诉中国证监会，同期采选合理措施保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的罪犯、违纪以及违抗《基金合同》、《托管协议》的投 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金             托管协议 资指示不予试验，独立即申诉基金管理东说念主修订，基金管理东说念主不予修订或已代表基金签署合同 不得不试验时，基金托管东说念主应向中国证监会阐发。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行有计划，负责评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、远程遵法的原则进行中期单据的投资业务，并应安妥法律律例及监管机构的 相关端正。   （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、种种基金份额净值规划、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相关信息流露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作违抗法律律例、 《基金合同》和本托管协议的端正，应实时以电话、邮件或书面教导等方式申诉基金管理东说念主 限期修订。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到申诉后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面申诉，基金管理东说念主应以书面形势给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，表现违纪原因及修订期限。在上述 规按期限内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主 对基金托管东说念主申诉的违纪事项未能在限期内修订的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务试验核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金管理东说念主应在端正时 间内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管理东说念主应积极 配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易神志仍是班师的指示违抗法律、行政律例 和其他相关端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即申诉基金管理东说念主实时修订，由此形成 的失掉由基金管理东说念主承担，托管东说念主在试验其申诉义务后，给予免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有裂缝违纪步履，应实时阐发中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期修订。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金          托管协议               四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 规划的基金财富净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、相关信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 试验或无故延伸试验基金管理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、托管协议偏激他相关端正时，应实时以书面形势申诉基金托管东说念主限期修订。基金托管东说念主 收到书面申诉后应不才一职责日前实时查对并以书面形势给基金管理东说念主发出回函，表现违纪 原因及修订期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时 对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律律例、基金合同和本托管协议 对基金业务试验核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在端正 时间内回应并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真实性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有裂缝违纪步履，应实时阐发中国证监会，同期申诉 基金托管东说念主限期修订，并将修订扫尾阐发中国证监会。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金            托管协议                     五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 经基金管理东说念主的正直指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财富。不属于基金托管东说念主 内容灵验适度下的财富及什物证券等在基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的职守。 并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申诉基金 管理东说念主采选措施进行催收。基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的失掉，基金托管 东说念主应给予积极的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方 的诓骗、坚毅、错误或停业等原因给基金财富形成的失掉等不承担职守。   （二）基金召募时间及召募资金的验资                          。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 捏有期限安妥《基金法》、《运作办法》等相关端正后，基金管理东说念主应将属于基金财产的沿路 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时间内，基金管理东说念主应聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。验资机构需在 验资阐发中对发起资金提供方偏激捏有份额进行专门表现。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”）   ，督察基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华 安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金           托管协议 理东说念主不得假借本基金的款式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金管理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东说念主清理职责，基金 管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职守 公司的端正试验。 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按相关端正开立、使用并管理；若无相关端正， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正试验。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同班师后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职守公司和银 行间阛阓清理所股份有限公司的相关端正，以基金的款式在中央国债登记结算有限职守公司 和银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面 形势将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码 申诉基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必及 时申诉托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在相关贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按相关端正使用 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金             托管协议 并管理。   （七）基金财产投资的相关有价把柄等的督察   基金财产投资的相关什物证券等有价把柄按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察 库，或存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间阛阓清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限职守公司或单据营业中心的代督察库，什物督察把柄由基金托管东说念主捏有。什物证 券等有价把柄的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主除外机构内容灵验适度的有价把柄不承担督察职守。   （八）与基金财产相关的裂缝合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的裂缝合同的原件分辨由基金管理东说念主、 基金托管东说念主督察。除本协议另有端正外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的裂缝 合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金管理东说念主应在裂缝合同 签署后实时将裂缝合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的恶果，由基金管理东说念主 负责。裂缝合同的督察期限不低于法律律例端正的期限。法律律例或监管部门另有端正的除 外。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金             托管协议                  六、指示的发送、证实及试验   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托 管东说念主试验基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金往来等相关事项。    基金管理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。    电子指示包括基金管理东说念主发送的电子指示（取舍电子报文传送的电子指示、网上托管银 行管理东说念主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据预先设 定的业务司法自动产生的电子指示）                。管理东说念主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金托管 东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历等。 启用函应加盖基金管理东说念主公司公章。    管理东说念主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传果真传真号、发送指示 附件的邮箱地址以及指示证实东说念主员偏激预计方式。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   授权申诉的内容：基金管理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权申诉（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权申诉的内容包括被授权东说念主的名单、签章样 本、权限和预留印鉴。授权申诉应加盖基金管理东说念主公司公章并写明班师时间。基金管理东说念主应 使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权申诉，同期电话申诉基 金托管东说念主。授权申诉经基金管理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主 招供的方式证实后，于授权申诉载明的班师时间班师，未注明班师时间的以授权申诉的题名 日历为班师日历。基金管理东说念主在尔后三个职责日内将授权申诉的原来送交基金托管东说念主。授权 申诉原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权申诉负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 相关操作主说念主员除外的任何东说念主闪现，但法律律例端正或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管理本基金时，基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。基金管理东说念主 发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证实及试验的时间和神志 限和交易权限内依照授权申诉的授权用传真方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主招供的方式 向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主在发送指示时，应确保相关出款账户有填塞的资金余额，并 为基金托管东说念主留出试验指示所必需的时间。   对于新债申购等网下公征战行业务，基金管理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东说念主。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金                 托管协议   对于期货进出金业务，基金管理东说念主应于交易日历货进出金截止时间前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金管理东说念主应与基金托管东说念主证实已完成交易单元和 相关代码建设后方可进行。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金管理东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相关划款指示发送至基金托管东说念主。基金管理东说念主应与基金托管东说念主证实基金 托管东说念主已完成文凭和权限建设后方可进行本基金的银行间交易。   对于指定时间出款的交易指示，基金管理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金管理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款。 “授权申诉”发出的指示，基金管理东说念主不得否定其着力。 考据指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规按期限内实时试验。   平时情况下由基金托管东说念主依据基金管理东说念主发出的进出金指示，通落伍货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。   当结算银行银期转账系统出现故障等其他伏击情况时，基金管理东说念主不错使用非银期转账 手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金管理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管理东说念主申诉期货公司进行入金操作，出金由 基金管理东说念主申诉期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管理东说念主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。   试验完期货出金或入金的操作后，基金管理东说念主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   在指示未试验的前提下，若基金管理东说念主驱除指示，基金管理东说念主应在原指示上注明“作 废”、“废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后传真给基金托管东说念主，并电话申诉基金 托管东说念主。   （四）基金管理东说念主发送舛误指示的情形和处理神志 能辨识或要素不全导致无法试验等情形。 停指示的试验并要求基金管理东说念主再行发送指示。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供相关交 易把柄、合同或其他灵验司帐贵寓，以确保基金托管东说念主有填塞的贵寓来判断指示的灵验性。 基金托管东说念主待收皆相关贵寓并判断指示灵验后再行脱手试验指示。基金管理东说念主应在合理时间 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金            托管协议 内补充相关贵寓，并给基金托管东说念主预留必要的试验时间，不然基金托管东说念主对因此形成的延误 不承担职守。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝试验指示的情形和处理神志   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示有可能违抗《基金法》、                              《运作办法》                                   、《基金合同》                                         、 本协议或其他相关法律律例的端正时，应暂缓或断绝试验指示，并实时申诉基金管理东说念主，基 金管理东说念主收到申诉后应实时查对并修订；如相关交易已班师，则应申诉基金管理东说念主在 10 个工 作日内修订，并阐发中国证监会。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在 过后试验了对基金管理东说念主的申诉以及向中国证监会的阐发义务后，即视为竣工试验了其投资 监督职责。对于基金管理东说念主违抗《基金法》、                    《运作办法》、                          《基金合同》                               、本协议或其他相关法 律律例的端正形成基金财产失掉的，由基金管理东说念主承担沿路职守，基金托管东说念主免于承担职守。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示试验的处理方法   对于基金管理东说念主的灵验指示和申诉，除非违抗法律律例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述舛误 ，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延试验，不然应就基金或基金管理东说念主由此 产生的失掉负抵偿职守。   除因有益或错误以至基金、基金管理东说念主的利益受到毁伤而负抵偿职守外，基金托管东说念主对 试验基金管理东说念主的正当指示对基金财产形成的失掉不承担抵偿职守。   （七）更换被授权东说念主员的神志   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改造被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用 传真方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主招供的方式向基金托管东说念主发出加盖基金管理东说念主公司 公章的书面变更申诉，同期电话申诉基金托管东说念主。被授权东说念主变更申诉，经基金管理东说念主与基金 托管东说念主以电话方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主招供的方式证实后，于授权申诉载明的生 效时间班师，同期原授权申诉失效。基金管理东说念主在尔后三个职责日内将被授权东说念主变更申诉的 原来送交基金托管东说念主。变更申诉书书面原来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金 托管东说念主收到的传真为准。   基金托管东说念主更换经受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前申诉基金管理东说念主。   （八）指示的督察   指示若以传真形势发出，则原来由基金管理东说念主督察，基金托管东说念主督察指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）相关职守   对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以至资金未能实时清理 所形成的失掉由基金管理东说念主承担。因基金管理东说念主原因形成的传输不足时、未能留出填塞试验 时间、未能实时与基金托管东说念主进行指示证实以至资金未能实时清理或交易失败所形成的失掉 由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主正确试验基金管理东说念主发送的灵验指示，基金财产发生失掉的， 基金托管东说念主不承担任何形势的职守。在平时业务受理渠说念和指示端正的时间内，因基金托管 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金          托管协议 东说念主原因形成未能实时或正确试验正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主容许担 相应的职守，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议相关端正试验形势审核职责，淌若基金管理东说念主的指示存在事实上 未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权申诉等情形，基金托管东说念主不承担因试验相关指示 或断绝试验相关指示而给基金管理东说念主或基金财富或任何第三方带来的失掉，沿路职守由基金 管理东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽形势审核义务试验指示而形成失掉的情形除外。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金             托管协议                   七、交易及清理交收安排   （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货策划机构 和端正哄骗基金财产投资职权而容许担的义务，包括但不限于取舍经纪商及投资标的等。基 金管理东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券策划机构，使用其交易单元动作基金的交易单 元。基金管理东说念主和被选中的证券策划机构签订交易单元租用协议，基金管理东说念主应提前申诉基 金托管东说念主，并将交易单元租用协议及相关文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主恳求接 收结算数据。基金管理东说念主应根据相关端正，在基金的中期阐发和年度阐发中将所选证券策划 机构的相关情况、基金通过该证券策划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等 给予流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面 形势申诉基金托管东说念主。 其他事宜根据法律律例、           《基金合同》的相关端正试验，若无明确端正的，可参影相关证券买 卖、证券经纪机构取舍的司法试验。   （1）基金管理东说念主所取舍的期货公司负责办理托福财富的期货交易的清理交割。   （2）基金管理东说念主应责成其取舍的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金管理东说念主发送以 阛阓监控中心神志涌现本基金成交扫尾的交易结算阐发及参照阛阓监控中心神志制作的涌现 本基金期货保证金账户权益情景的交易结算阐发。经基金托管东说念主同意，可取舍电子邮件的传 送方式动作救急备份方式传输当日交易结算数据。   平时情况下当日交易结算阐发的发送时间应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延伸发送的，基金管理东说念主应实时申诉基金托管东说念主，并在还原后申诉期货公司立即 发送至基金托管东说念主，并电话证实数据经受情景。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基 金管理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金管理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即申诉 基金托管东说念主，并电话证实数据经受情景。   （3）基金管理东说念主应责成其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、圆善性、真实性负责。   由于交易结算阐发的纪录事项出现与内容交易扫尾和权益不符形成本基金估值规划舛误 的，应由基金管理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担职守。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内清理交收及相关风险适度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算端正》的要求试验。   （三）基金申购、赎回和退换业务处理的基本端正 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金              托管协议 基金管理东说念主应酬传递的申购、赎回、退换怒放式基金的数据真实性和准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东说念主发送前一怒放日上述相关数据，并保证相关数据的准确、圆善。 发送相关数据，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协商管理处理方式。基金管理 东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关端正保存。 不然，由基金管理东说念主承担相应的职守。   为餍足申购、赎回、退换及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清理的专用账 户，该账户由登记机构管理。 账日历并申诉基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申诉 基金管理东说念主采选措施进行催收，由此形成基金失掉的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金的失掉。   划付赎回款、退换转出款时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主不承担职守， 职守由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资相关的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的神志、内容、发送、经受和证实方式等与投资指示相似。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管理东说念主提供适当方式，便于基金管理东说念主进行查询和账 务管理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户 划往基金资金账户，基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询扫尾；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 清理账户，基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询扫尾。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主应实时申诉基 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金          托管协议 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担职守；如系基金管理东说念主的原因形成，职守由基金管理东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 端正在中国证监会端正绪论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金              托管协议               八、基金财富净值规划、估值和司帐核算   （一）基金财富净值的规划、复核与完成的时间及神志   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是指职责日该类基金财富净值除以估值日该类基金份额总和，种种基 金份额净值的规划，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错成立大额 赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个职责日对基金财富进行估值后，将基金财富净值、种种基金份额净值发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。但基金管理东说念主根 据法律律例或基金合同的端正暂停估值时除外。 基金的基金司帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计 算扫尾对外给予公布。   （二）基金财富的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛误的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛误。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门端正的司帐轨制试验。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同班师后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处 理原则，分辨孤苦时建设、记录和督察本基金的全套账册，对相关各方各自的账册按期进行 查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时申诉基金管理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据竣工一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月竣事后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核； 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金            托管协议 在季度竣事之日起 15 个职责日内完成基金季度阐发的编制及复核；在上半年竣事之日起两个 月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年竣事之日起三个月内完成基金年度阐发的编制 及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以国度相关端正为准。基金年度阐发的财务司帐阐发应当 经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同班师不足两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制扫尾。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金         托管协议                     九、基金收益分派   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金            托管协议                     十、基金信息流露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律律例、基金合同的相关端正进行信息流露，拟公开披 露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息流露办法》、《流动性 风险管理端正》偏激他相关端正进行信息流露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方得到的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金 托管东说念主违抗守秘义务： 管机构的大喊、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募表现书、基金合同、托管协议、基金产物贵寓概 要、基金份额发售公告、基金合同班师公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金按期阐发（包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发）                             、临时阐发、走漏公告、基 金份额捏有东说念主大会决议、清理阐发、发起资金认购份额阐发、投资财富补助证券相关公告、 投资国债期货相关公告、实施侧袋机制时间的信息流露、基金合同端正的其他信息。基金年 度阐发中的财务司帐阐发需经安妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计后， 方可流露。   本基金投资财富补助证券，基金管理东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中流露其捏有的资 产补助证券总额、财富补助证券市值占基金净财富的比例和阐发期内通盘的财富补助证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度阐发中流露其捏有的财富补助证券总额、财富补助证券市值占 基金净财富的比例和阐发期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富补助证券明 细。   本基金投资国债期货，基金管理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招 募表现书（更新）等文献中流露国债期货交易情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、 风险策划等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否安妥既定 的投资计谋 和投资标的等。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息流露中的职责和信息流露神志   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，憨厚 信用，严守好意思妙。基金管理东说念主负责办理与基金相关的信息流露事宜，对于根据相关法律律例 和基金合同端正的需要由基金托管东说念主复核的信息流露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管理东说念主给予公布。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金             托管协议   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其试验按照法定方式和限时流露 的义务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中取舍一家流露信息的报刊。基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相关报送信息 的真实、准确、圆善、实时。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金相关信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）不可抗力；   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金管理东说念主应当暂停估值；   （4）法律律例端正、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按相关端正须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中端正需要流露的事项时，按基金合同端正公布。   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律律例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时间得到上述 文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容竣工一 致。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金            托管协议                      十一、基金用度   （一）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.05%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从基金 财产中一次性支取，若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支取日历顺延。   （二）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金         托管协议                  十二、基金份额捏有东说念主名册的督察   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应分辨督察基金份额捏有东说念主名册，保存期不低于法律律例端正的期限。法律律例或监 管部门另有端正的除外。如不行妥善督察，则按相关法律律例承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管理东说念主应将相关贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和圆善性。基金管理东说念主和托管 东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义 务。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金              托管协议                   十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓。基金管理东说念主和基金托管 东说念主都应当按端正的期限督察。保存期限不低于法律律例端正的期限。法律律例或监管部门另 有端正的除外。   （二）合同档案的建立 管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主经受相应 文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始把柄、记账把柄、基金账册、 交易记录和裂缝合同等，承担守秘义务并保存不低于法律律例端正的期限。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金         托管协议                十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责闭幕后，仍应妥善督察基金管理业务贵寓，保证不作念出对基金份 额捏有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金管理 业务的嘱托手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对 基金财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东说念主职责闭幕后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念 出对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的嘱托手续。基金管理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值。   （三）其他事宜见基金合同的相关约定。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金             托管协议                      十五、不容步履   本协议当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担失掉。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主闪现基金运作和管理过程中任何尚未按法律律例 端正的方式公开流露的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高等管理东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或 托管协议的端正进行责罚的除外。   （九）法律律例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政律例相关端正，由中 国证监会端正不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金            托管协议             十六、托管协议的变更、闭幕与基金财产的清理   （一）托管协议的变更神志   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的端正有任何突破。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管协议闭幕的情形 月内无其他适当的托管机构链接其原有职权义务； 月内无其他适当的基金管理公司链接其原有职权义务；   （三）基金财产的清理   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金          托管协议                      十七、违约职守   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不试验本协议或试验本协议不安妥约定的，应当承担违 约职守。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在试验各自职责的过程中，违抗《基金法》                                   、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当分辨对各自的步履依 法承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当根据各自的 罪责进度对由此形成的顺利失掉分辨承担相应的职守。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主或基金财产形成失掉的，应就顺利失掉进行赔 偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向违约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 的端正动作或不动作而形成的失掉等； 通信故障、电力故障、规划机病毒膺惩偏激它不测事故，所导致的失掉等；   （四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要的措施，勤苦 注目或消弱失掉的扩大。   （五）违约步履虽已发生，但本托管协议概况连续试验的，在最大限定地保护基金份额 捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当连续试验本协议。若基金管理东说念主或基金 托管东说念主因试验本协议而被告状，另一方应提供合理的必要补助。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基金管理东说念主和 基金托管东说念主固然仍是采选必要、适当、合理的措施进行查抄，然而未能发现舛误的，由此造 成基金财产或投资东说念主失掉，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿职守。然而基金管理东说念主和基金 托管东说念主应积极采选必要的措施消弱或搁置由此形成的影响。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金         托管协议                     十八、争议管理方式   两边当事东说念主同意，因《托管协议》而产生的或与《托管协议》相关的一切争议，如经友 好协商未能管理的，应提交上海金融仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁 地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并两边当事东说念主具有经管力。除非仲裁裁决另有端正，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理时间，本协议当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚挚、远程、遵法地试验本协议 端正的义务，珍贵基金份额捏有东说念主的正当权益。   本协议受中国法律（不包括香港、澳门和台湾法律）统率。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金          托管协议                    十九、托管协议的着力   两边对托管协议的着力约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会恳求召募本基金时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协议当事东说念主两边根据中国证 监会的办法修改并老成签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为老成文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同班师之日起班师。托管协议的 灵验期自其班师之日起至基金财产清理扫尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自班师之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律经管力。   （四）本协议一式三份，协议两边各捏一份，由基金管理东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律着力。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金         托管协议                      二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应给予配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、相关法律律例等端正协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金          托管协议                   二十一、托管协议的签订   本协议两边当事东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印、签订地、签订日 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金            托管协议                  附件：托管银行证券资金结算端正   财富托管东说念主和财富管理东说念主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验驻防结算 风险，法式结算步履，进一步明确财富托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的职守，根据《中华东说念主民共和国证券法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算管理办法》、《中国证券登记结算有限职守公司结算参与东说念主管理司法》等相关法律律例、部 门规矩及相关业务司法，财富管理东说念主和财富托管东说念主就参与中国证券登记结算有限职守公司（以 下简称“结算公司”         ）多边净额结算业务相关事宜端正如下：   第一条    财富托管东说念主系经中国银保监会、中国证监会偏激他相关部门核准具备证券投资 基金、保障财富、企业年金基金以偏激他与结算公司结算业务相关的托管业务经验的买卖银 行；财富管理东说念主系经中国证监会、中国银保监会批准成立的证券公司、基金管理公司、保障 公司、保障财富管理公司等投资管理机构。   第二条    财富管理东说念主管理并由财富托管东说念主托管的财富在证券交易所阛阓达成的安妥多边 净额结算要求的证券交易，采选托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由财富托管东说念主与结算公司办理证券资金结算业务；财富托管东说念主负责参与结算 公司多边净额结算业务，财富管理东说念主应当按照财富托管东说念主提供的清理扫尾，按时试验交收义 务，并承担对财富托管东说念主的最终交收职守。   第三条 财富管理东说念主和财富托管东说念主同意顺从结算公司制定的业务司法。   第四条    多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东说念主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与财富管理东说念主之间证券和资金 的二级清理交收。   第五条 财富托管东说念主依据交易清理日（T 日）清理扫尾，按照结算业务司法，与结算公司 完成最终不可驱除的证券与资金交收处理；同期在端正时限内，与财富管理东说念主完成不可驱除 的证券、资金交收处理。   第六条 财富管理东说念主管理财富交收违约应遵命谁罪责谁抵偿的原则。   （一）因财富管理东说念主头寸匡算舛误等财富管理东说念主原因导致的交收违约内容失掉，由财富 管理东说念主承担。 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金             托管协议   （二）因财富托管东说念主操作任性等财富托管东说念主原因导致的交收违约内容失掉，由财富托管 东说念主承担。   （三）由第三方罪责导致的交收违约失掉，按照最猛进度保护财富管理东说念主管理托管财富 捏有东说念主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的职守。   除依据相关法律律例和本端正约定外，财富托管东说念主不得私行动用财富管理东说念主管理托管资 产的证券和资金从事证券交易。财富托管东说念主私行动用财富管理东说念主管理托管财富的证券和资金 形成失掉的，应当对财富管理东说念主管理财富及财富管理东说念主遭受的内容失掉承担抵偿职守。财富 托管东说念主私行动用财富管理东说念主管理托管财富的证券和资金得到盈利的，通盘因此而取得的收益 归于托管财富，且财富管理东说念主不承担任何相关用度。   若财富管理东说念主罪责且利用自有资金或按照中国证监会端正使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管财富，由此产生的内容失掉由财富管理东说念主承担。   第七条   财富托管东说念主按照结算公司的端正，以财富托管东说念主本身款式向结算公司恳求开立 相关结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相关业务端正应开立的其他结算账户， 用于办理财富托管东说念主所托管财富在证券交易所阛阓的证券交易及非交易波及的资金和证券交 收业务。   第八条   根据结算公司业务司法，财富托管东说念主照章向财富管理东说念主管理财富收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及 其额度调治按照结算公司司法以及财富管理东说念主和财富托管东说念主的其他书面协议或约定试验。   若财富管理东说念主管理财富结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，财富管 理东说念主应于端正时间内补足款项。   第九条   财富托管东说念主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向财富管理东说念主管理财富支付。   第十条 财富托管东说念主于交易清理日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交扫尾规划的 资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，分辨用以规划财富管理东说念主管理财富资金 和证券的应收或应付净额，形成财富管理东说念主当日交易清理扫尾。财富托管东说念主应实时、高效、 安全地完成托管财富的证券交易资金清理交收，对于结算公司已退还各托管财富的交收资金 应实时计入各托管财富的银行账户。   第十一条 财富托管东说念主完成托管财富清理后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 财富管理东说念主相似。   财富托管东说念主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据规划的财富管理东说念主 T 日交易 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金              托管协议 清理扫尾，完成财富管理东说念主管理财富资金、证券的交收。   第十二条   财富管理东说念主对财富托管东说念主提供的清理数据存有异议，应实时与财富托管东说念主沟 通，但财富管理东说念主不得因此断绝试验或延伸试验当日的交收义务。经两边核实，确属财富托 管东说念主清理差错的，财富托管东说念主应给予更正并抵偿托管财富及财富管理东说念主内容失掉；若经核实， 确属结算公司清理差错的，财富管理东说念主应配合伙产托管东说念主与结算公司相似。若因财富管理东说念主 在托管交易单元上进行非托管财富交易等事宜，以至财富托管东说念主经受清理数据不圆善不正确， 形成清理差错的，职守由财富管理东说念主承担。   第十三条   为确保财富托管东说念主与结算公司的平时交收，不影响财富托管东说念主通盘托管财富 的平时运作，平时情况下，交易日（T 日）日终财富管理东说念主应保证其管理的各托管财富资金账 户有填塞的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条 若财富管理东说念主管理财富资金账户 T 日余额无法餍足 T+1 日交收要求时，财富 管理东说念主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   财富管理东说念主未按本端正第十四协议定时限补足透支金额，其步履组成财富管 理东说念主资金交收违约，财富托管东说念主照章按以下方式处理，且财富管理东说念主应给予配合：   （一）财富管理东说念主应在不晚于结算公司端正的时点前两个小时向财富托管东说念主书面指定托 管财富证券账户内止境于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价规划）动作交 收践约担保物。财富管理东说念主未能按时指定的，财富托管东说念主照章自行详情相关证券动作交收履 约担保物，并实时书面申诉财富管理东说念主。财富管理东说念主未实时向财富托管东说念主指定或指定舛误的， 相关职守由财富管理东说念主承担。   财富托管东说念主可向结算公司恳求，由结算公司协助将相关交收践约担保物给予冻结，财富 管理东说念主应向财富托管东说念主出具同意结算公司协助财富托管东说念主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献（对于企业年金基金等波及财富托管东说念主、财富管理东说念主及托福东说念主或受托东说念主的托管财富，资 产管理东说念主向财富托管东说念主出具的书面文献应经财富管理东说念主托福东说念主或受托东说念主证实。托福东说念主或受托 东说念主与财富托管东说念主、财富管理东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有相关内容的，视为确 认）。   （二）财富管理东说念主于 T+2 日在结算公司端正时间前补足相应资金的，财富托管东说念主可向结 算公司恳求排除对相关证券的冻结；不然，财富管理东说念主应配合伙产托管东说念主对冻结证券给予处 置，如财富管理东说念主不配合，财富托管东说念主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面申诉财富管 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金           托管协议 理东说念主。   （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成交收的，应当先用于完成交收，不足 部分财富管理东说念主实时补足。   第十六条   财富管理东说念主清楚并证实，财富管理东说念主管理财富顶用于融资回购的债券将动作 财富托管东说念主相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若财富管理东说念主债券回购 交收违约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面申诉财富管理东说念主。财富管理东说念主应 就债券回购交收违约后结算公司对证押券的处置以及财富管理东说念主托福东说念主或受托东说念主所容许担的 托福债券投资风险，预先书面申诉财富管理东说念主托福东说念主或受托东说念主，并由财富管理东说念主托福东说念主或受 托东说念主署名证实。托福东说念主或受托东说念主与财富托管东说念主、财富管理东说念主签署的合同、操作备忘录等法律 文献中有相关内容的，视为证实。   第十七条   由于财富管理东说念主原因，其管理财富发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收违约步履的，财富托管东说念主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关违约金的门径向财富管理东说念主收取违约金。财富管理东说念主须在两个交易日内补足相关证券偏激 权益。财富管理东说念主未能补足的，财富托管东说念主照章根据结算公司相关业务司法进行处理，由此 产生的内容失掉由财富管理东说念主承担，收益归托管财富通盘。   第十八条   因财富管理东说念主原因发生资金交收违约时，财富托管东说念主照章采选以下风险管理 措施，但须提前书面申诉财富管理东说念主：   （一） 按照结算公司门径计收违约资金的利息和违约金；   （二） 按结算公司门径调高财富管理东说念主管理财富的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 阐发监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务司法向结算公司申报暂停财富管理东说念主的相关结算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求采选的其他措施。   第十九条   如因财富管理东说念主原因形成财富托管东说念主对结算公司出现违约情形时，结算公司 实施相关风险管理措施激发的恶果由财富管理东说念主自行承担，由此形成财富管理东说念主管理财富及 财富托管东说念主内容失掉，财富管理东说念主应负责抵偿。   如因财富托管东说念主原因形成未实时将财富管理东说念主应收资金支付给财富管理东说念主或未实时托福 证券登记结算机构将财富管理东说念主应收证券划付到财富管理东说念主证券账户的，财富托管东说念主应当对 财富管理东说念主承担违约职守；如因财富托管东说念主原因形成对结算公司交收违约的，相应恶果由资 产托管东说念主承担。以上形成的托管财富及财富管理东说念主的内容失掉，财富托管东说念主应负责抵偿。   第二十条   本端正任何一方未能按本端正的约定试验各项义务均将被视为违约，除法律 华安众鑫 90 天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金            托管协议 律例或结算公司业务司法另有端正，或本端正另有约定外，违约方容许担因其违约步履给对 方和托管财富形成的内容失掉。如两边均有违约情形，则根据内容情况由两边分辨承担各自 应负的违约职守。   第二十一条    淌若协议的一方或两边因不可抗力不行试验本端正时，可根据不可抗力的 影响部分或沿路罢免职守。不可抗力是指财富托管东说念主或财富管理东说念主不行料思、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不行试验本端正时，应实时申诉对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的解说，并采选适当措施注目失掉的扩大。   第二十二条    本端正适用于现时及以后由财富管理东说念主管理、财富托管东说念主托管的通盘业务 品种。   第二十三条    本端正灵验时间，若因法律律例、结算公司业务司法发生变化导致本端正 的内容与届时灵验的法律律例、业务司法的端正不一致的，应当以届时灵验的法律律例、业 务司法的端正和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律律例、业务司法和上述协 议对本端正进行相应的修改和补充。

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